预防职务违法犯罪系列之十三

数字化预防：构建大数据时代的职务违法犯罪防控新格局

职务违法犯罪是侵蚀社会公平正义、阻碍经济社会健康发展的毒瘤。传统的预防模式主要依赖于制度约束、思想教育和事后查处，虽取得一定成效，但在预防的精准性、主动性和前瞻性上存在局限。面对职务违法犯罪手段日趋智能化、隐蔽化、跨区域化的新挑战，预防工作必须与时俱进，深入推进，大数据、人工智能、区块链、元宇宙等前沿智能科技，深刻改变社会治理模式。职务违法犯罪的预防工作数字化预防的内涵与外延，通过预测、感知、法治、反制等效能，在廉洁宣教、远程监督、全流程监控等方面的具体应用路径，通过专业与行业的深度融合，构建全方位、全链条、全社会的数字化预防新格局，为提升国家治理体系和治理能力现代化提供科技支撑。

一、数字化预防职务违法犯罪的概念界定与时代价值

（一）核心内涵解析

数字化预防，并非简单地将传统工作电子化，而是运用数字化预防职务违法犯罪，以人工智能、大数据、区块链、物联网等现代前沿智能科技为核心手段，通过技术赋能实现对职务违法犯罪行为的事前预测预警、事中监督管控、事后追溯反制，并贯穿廉洁宣教、重点领域监督、全行业流程管控等全环节的综合性预防体系。对预防职务违法犯罪的工作理念、体制机制、方式方法进行一场系统性、重塑性变革。用数字技术打破传统预防模式的时空限制与信息壁垒，将“被动应对”转为“主动防控”，将预防关口前移，从事后追究向事前预警、事中干预转变，实现从“被动查”到“主动防”的质的飞跃，构建一道坚不可摧的“数字防火墙”，实现预防工作的精准化、智能化与全覆盖。

（二）时代价值与现实意义

1.破解传统预防瓶颈：有效解决传统预防中“人力不足、覆盖不全、响应滞后”等问题，如通过远程监督实现跨区域招投标活动的实时监测，避免“人情监督”“滞后核查”的弊端。

2.提升预防精准度：依托大数据分析构建职务违法犯罪风险预警模型，对机关审批、卫生药品采购、教育基建招标、企业资金流向等关键环节的异常数据自动识别并触发提醒，实现“精准画像、靶向防控”。

3.构建全域预防格局：打破部门、行业间的信息孤岛，推动纪检监察、行业主管部门、企业内控等数据互通，形成“专业监督+技术赋能+社会协同”的全方位预防网络，强化全社会廉洁风险防控意识。

二、数字化预防从“人防”到“技防”的能级跃迁

数字化预防的本质，是通过技术赋能，使预防工作具备更敏锐的“眼睛”、更聪明的“大脑”和更迅速的“手脚”。

（一）预测：基于大数据的风险精准画像

预测是数字化预防的最高境界。通过汇聚整合政法、财政、审计、工商、税务、金融、公共资源交易等多部门海量数据，构建“廉洁风险大数据池”。利用机器学习算法，对公职人员的履职行为、社会关系、消费习惯等数据进行关联分析和动态建模，精准勾勒出个体或单位的“廉洁风险画像”。一旦行为数据与风险模型出现偏离，系统便能自动识别异常模式，如“小额多次异常消费”、“特定关系人商业行为突增”等，实现风险早发现、早预警，将问题消灭在萌芽状态。

（二）感知：依托物联网的实时动态监测

感知是数字化预防的神经末梢。在工程建设、物资采购、行政审批等重点领域，通过部署传感器、高清摄像头、GPS定位等物联网设备，对关键环节进行全程留痕、实时监控。如在重大工程项目中，对水泥、钢材等主要建材的进场、使用进行物联网称重与影像记录，自动比对预算与实际用量，有效防范虚报工程量、偷工减料等风险。这种“无感”嵌入式的监督，使权力运行全程处于“阳光”之下，大大压缩了权力寻租的空间。

（三）法治：借力区块链的规则刚性约束

法治是预防工作的基石。区块链技术所具有的分布式、不可篡改、可追溯等特点，为固化制度流程、确保规则刚性执行提供了绝佳工具。将招投标、政府采购、行政审批等领域的制度规则以智能合约的形式编码上链，程序一旦启动便不可逆、不可篡改。如在招投标中，利用区块链设定随机抽取评委，截止时间后自动开标、自动校验投标文件完整性，任何人无法中途干预，从技术上杜绝“暗箱操作”，让“制度铁笼”升级为“数字铁笼”。

（四）反制：运用人工智能的快速精准打击

反制是数字化预防的锋利牙齿。面对新型、隐形的腐败行为，人工智能可以在海量信息中快速锁定可疑线索。通过自然语言处理技术，对信访举报、网络舆情、审查调查文本进行智能分析，自动发现案件关联性和规律。在追赃追逃工作中，AI人脸识别、大数据轨迹分析能极大提升工作效率。数字化反制不仅提升了办案精度和速度，更对潜在的违法犯罪行为形成了强大震慑。

三、数字化预防职务违法犯罪的实践场景与应用路径

数字化预防的生命力在于实践应用，已渗透至机关、卫生、教育、企业等关键领域。

（一）数字技术赋能廉洁宣教：构建沉浸式、精准化教育体系

数字技术改变了传统廉洁宣教“单向灌输”模式，通过多样化载体提升教育穿透力。廉洁宣教的数字化从“说教”到“浸润”。改变过去单向灌输的宣教模式，运用VR/AR技术打造沉浸式廉政教育基地，让公职人员“亲历”职务违法犯罪带来的后果。通过微信公众号、学习APP推送个性化、案例化的廉洁提醒，利用大数据分析宣教效果，实现精准滴灌。建立在线廉政考试系统，将学习成绩与考核晋升挂钩，增强学习的主动性和约束力。如搭建线上廉洁教育平台，整合典型案例库、廉政法规库，利用算法根据不同行业（如机关干部、医院院长、学校校长、企业高管）的岗位风险特点，推送定制化宣教内容；开发VR廉洁教育场景，模拟“工程招标受贿”“药品采购回扣”等典型职务违法犯罪场景，让教育对象沉浸式感受违法后果，强化警示效果；借助短视频、H5等轻量化传播形式，将廉洁理念融入日常工作场景，提升宣教的覆盖面与接受度。

（二）数字技术强化重点领域监督：以招投标为例的远程智能管控

招投标领域是职务违法犯罪的高发区。数字化预防监督通过构建全域覆盖、全程在线、全透明的电子招投标平台，实现“不见面开标”、“远程异地评标”、“全流程阳光化”。一是通过搭建远程监督平台，视频监控实时抓取招投标现场开标、评标环节画面，AI自动识别“评委异常打分”“投标人串标手势”等违规行为并实时预警利用大数据分析技术，对投标企业关联关系、中标价格异常、评委打分倾向等进行实时监测预警，智能识别“围标串标”嫌疑。监督人员无需亲临现场，即可通过数据驾驶舱对全域交易活动进行“一键巡检”，实现高效、精准的远距离监督。二是运用大数据比对技术，将投标人资质、报价数据、历史投标记录与行业基准数据进行交叉验证，自动筛查“围标串标”“资质造假”等异常线索，如发现多家投标企业地址相同、报价呈规律性差异时，立即触发纪检监察部门介入核查；三是引入区块链技术对招投标文件、评标结果等关键数据进行存证，确保数据不可篡改，为后续追溯提供可靠依据。

（三）数字技术覆盖多行业全流程：分领域实现风险动态防控

针对机关、卫生、教育、企业等不同领域的内部“微权力”职务违法犯罪风险特点，数字化预防需实现“行业适配、全链管控”。

机关单位：围绕行政审批、资金拨付等关键环节，搭建政务服务数据监督平台，对审批流程超时、资金拨付流向异常等情况自动提醒，发现某部门违规超权限审批项目时，系统实时向纪检监察部门推送预警信息。聚焦公务接待、公车使用、差旅报销、因私出国（境）等关键环节。集成财务报销、公务用车管理、请假审批等系统，设定标准阈值，对超标准接待、异常行车轨迹、频繁报销等行为自动预警。通过数据分析，还能评估各单位廉政风险等级，为差异化监督提供依据。

卫生系统：聚焦药品耗材采购、设备招标、统方牟利、医保资金使用等风险点，通过大数据关联分析医院采购数据与药品供应商信息，识别“高价采购”“定向采购”等异常行为；对医保结算数据进行实时监控，及时发现“虚假诊疗”“套取医保”等涉及职务违法犯罪的线索。建立药品、耗材集中采购平台，价格透明可比。利用信息系统对医生的处方行为进行大数据分析，监测异常用药patterns，防范商业贿赂。通过权限管理和操作留痕，严防内部人员违规“统方”行为。对高值医用耗材的使用进行全程追踪，确保来源清晰、使用合规。

教育系统：针对招生录取、基建项目、教材物资采购、科研经费管理等风险点，构建教育系统廉洁风险防控平台，通过物联网设备实时监测基建项目施工进度与资金使用匹配度，利用数据模型核查教材采购价格与市场均价的偏差，防范“暗箱操作”“虚报冒领”等问题。建设智慧校园监督平台。推行“阳光招生”系统，实现录取规则、过程、结果全公开。建立科研经费网上报销与审核系统，对经费使用进度、报销内容进行智能审核，防范虚报冒领。对学校基建项目、大宗物资采购实施线上审批、全程留痕，接受各方监督。

企业领域：聚焦投资决策、兼并重组、产权交易等重大事项。建立“三重一大”事项决策在线报送与监督系统，确保程序合规。通过ERP重点监控资金流向、物资采购、重大决策等环节，运用智能财务系统对企业大额资金转账、关联交易等数据进行自动筛查，对“资金体外循环”“利益输送”等风险实时预警，同时通过数字技术规范决策流程，确保重大决策全程留痕、可追溯。利用大数据风控模型，对境外投资、金融业务等高风险领域进行动态评估。构建国资监管在线平台，实时监测企业运营数据、财务指标异常波动，严防国有资产流失。

四、当前数字化预防职务违法犯罪面临的现实挑战

（一）数据共享与整合存在壁垒

部分部门、行业因“数据安全”“部门利益”等因素，存在数据不愿共享、不敢共享的问题，导致跨领域监督数据碎片化。如纪检监察部门难以全面获取卫生系统药品采购数据与教育系统基建招标数据，无法形成跨行业风险关联分析，影响预警精准度。

（二）技术安全与数据隐私风险凸显

数字化预防依赖大量敏感数据，如个人身份信息、企业商业数据、政务机密数据，若技术防护不到位，易发生数据泄露、被篡改等风险；同时，AI算法本身可能存在“算法偏见”，若训练数据存在偏差，可能导致风险预警误判，影响预防工作的公信力。

（三）人员数字素养与技术应用脱节

部分基层纪检监察干部、行业监管人员及企业内控人员的数字技术应用能力不足，存在“不会用、不敢用”智能监督平台的情况，导致已建成的数字化系统未能充分发挥效能，出现“技术空转”现象。

（四）制度规范与技术发展不同步

当前针对数字化预防职务违法犯罪的制度规范尚不健全，如数据采集标准、数据使用权限、技术应用边界等缺乏明确规定，导致部分地区、行业的数字化预防工作“各自为战”，难以形成统一协同的防控体系。

五、优化数字化预防职务违法犯罪的对策

构建数字化预防新格局，要推动技术与业务、专业与行业的深度融合。

（一）打破数据壁垒，重塑工作流程，构建协同共享机制

1.顶层设计，建立跨部门、跨层级、跨地区机制融合的“职务违法犯罪预防数据共享平台”，明确纪检监察、司法、政务服务、卫生、教育、市场监管等部门的数据共享清单，制定统一的数据标准和交换协议，在确保安全和隐私的前提下，依法有序推动数据共享，精准预测，协同作战。通过“数据脱敏+权限分级”模式，实现跨部门数据安全互通。

2.制定数据共享考核机制，将数据共享情况纳入部门年度考核指标，倒逼部门主动开放数据，为跨领域风险分析提供数据支撑。数字化预防不是IT部门的独角戏，而是纪检监察、审计、司法、行业主管等部门共同参与的联合作战。需要建立与之相适应的联席会议、线索移交、联合研判等工作机制，将技术预警与调查处置无缝衔接，形成“发现—预警—处置—反馈”的闭环管理。

（二）强化技术防护，保障数据与系统安全

1.采用“区块链+加密技术”对敏感数据进行全流程存证与保护，建立数据泄露应急预案，定期开展网络安全演练，提升系统抗攻击能力。

2.规范AI算法研发与应用，建立算法审核机制，对预警模型的训练数据、逻辑规则进行定期评估，避免“算法偏见”导致的预警误差。

（三）提升数字素养，强化人才队伍建设

1.开展分层分类培训，针对纪检监察干部重点培训智能监督平台操作、数据线索分析能力；针对行业监管人员与企业内控人员，聚焦本领域数字化防控场景应用，提升风险识别与处置能力。

2.引进“纪检监察+数字技术”复合型人才，建立技术人才与业务人才协同工作机制，推动技术应用与预防业务深度融合。通过人才融合，培育复合型队伍，提供智力支撑。

培养既精通纪检监察业务，又掌握数据分析和信息技术的复合型人才。通过专题培训、校企合作、引进专业人才等方式，打造一支数字化预防的“尖兵”队伍，为平台的规划、建设和运营维护提供核心能力。

（四）完善制度规范，实现技术与制度协同

1.加快出台数字化预防职务违法犯罪的地方性法规或规范性文件，明确数据采集、使用、存储的标准与边界，规范技术应用流程，避免“技术滥用”。

2.建立数字化预防工作评估机制，定期对各地区、各行业的数字化预防成效进行考核，总结推广成熟经验。如某地区招投标远程监督模式、某医院药品采购数据预警模型，推动全域数字化预防水平提升。

六、挑战与展望，迈向更加智慧廉洁的未来

数字化预防前景广阔，但也面临挑战。一是数据安全与隐私保护问题，必须在利用数据与保护个人隐私之间找到平衡点，严格遵守法律法规。二是技术依赖与人文关怀的关系，预防工作归根到底是做人的工作，技术是工具，不能完全替代深入细致的思想政治教育和人文关怀。三是防止“数字形式主义”，确保系统实用、管用，避免建成“摆设工程”。

随着5G、元宇宙、量子计算等新技术的成熟，数字化预防将向“智慧预防”演进。预防系统将更具自主学习、自主进化能力，能够应对更复杂的风险场景。最终，一个以数据驱动、人机协同、平台支撑为特征的“智慧廉洁”社会生态将逐步形成，使公权力在阳光下运行，让清正廉洁成为一种社会常态。

数字化预防职务违法犯罪，是时代赋予我们的强大武器。它代表了预防工作从传统到现代、从模糊到精准、从被动到主动的革命性转变。通过大力推进数字技术与预防工作的深度融合，全面构建全方位、全链条、全社会的数字化预防新格局，我们必将能更有效地铲除腐败滋生的土壤，营造风清气正的政治生态，为保障经济社会高质量发展、推进国家治理现代化奠定坚实的基础。这条路任重道远，但方向清晰，未来可期。

（孙祥  任振兴）

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