职务违法犯罪预防系列之四

行业预防：职务违法犯罪防控的新路径

          近年来，职务违法犯罪虽经雷霆打击，但仍不断出现，职务违法犯罪的预防工作十分迫切，十分重要，十分必要。根据行业“精细化”预防的社会实践，逐渐从“普遍撒网”向“精准聚焦”转变，行业预防作为重要策略，正发挥日益重要的作用。行业预防针对特定行业系统性地排查风险、完善制度，构建新时代职务违法和犯罪预防的立体化防线。

一、行业预防的概念与理论基础

行业预防是指根据特定行业业务流程、权力结构和风险分布特点，采取针对性措施预防职务违法犯罪的系统化方法。其核心理念是“防患于未然”，通过前期有效管理降低后期问题发生几率和影响。

预防模式强调对行业共性风险点的识别与管控，运用风险识别、评估、控制措施和监控反馈等要素，形成闭环管理系统。行业预防基于“预防原理”，即通过有效管理和技术手段，防止人的不安全行为和物的不安全状态出现。

行业预防针对特定行业系统性地排查风险、完善制度，专项预防则围绕突出问题或关键领域开展针对性治理。

二、行业预防的内涵与背景

2023年国家监委工作报告显示，全国纪检监察机关共立案审查调查职务违法案件6.2万件，其中涉及教育、医疗、工程建设等重点行业的案件占比达38.7%。2025年上半年，全国纪检监察机关共查处金融系统违纪违法案件187件，同比上升24%。2025年金融系统查处的案件中，无期徒刑判决占比达60%，涉案金额超3.4亿元，反映出监管层对“靠金融吃金融”行为的零容忍态度。

面对行业领域腐败问题高发态势，以及行业特异性防控策略与不同行业不同风险点，防控措施需要有针对性和精准性。行业预防作为系统性治理手段，通过聚焦特定领域的廉政风险点，构建“预防—监督—整改”闭环体系，该模式突破传统预防工作的普适性局限，实现精准防控。

三、行业职务违法犯罪特征与成因分析

行业性职务违法犯罪呈现出高度专业化、隐蔽性强、危害深远的特点。在企业中，诸如采购招标、资金管理、工程建设等领域廉洁风险尤为突出。为此，坚持“刑事+经济”双罚机制形成震慑效应。

（一）典型案例揭示行业特性

典型案例在法治建设中发挥着不可替代的作用。它们不仅能够指导和规范社会行为，还能够推动法律制度的发展和完善。主要体现在，统一法律适用标准，提高司法透明度和公信力，应对复杂社会治理挑战和法律教育与普及。

    1.物流行业。“两头赚”舞弊案：宋某，某物流公司销售人员，发现公司管理漏洞后，实施了两方面舞弊行为。一方面，他将“散户”的快递订单“挂靠”在签约客户账号下赚取差价。另一方面，他为签约客户介绍“散户”收取中介费。利用掌握公司多个签约客户账号和密码的便利，接到散户订单后登录这些签约客户账号下单，利用客户享有的运费折扣赚取差价。此案暴露了物流行业在账号管理、折扣体系控制和销售行为监督等方面存在严重漏洞。公司对签约客户账号管理不严，对异常订单缺乏监控机制，为犯罪行为提供了可乘之机。

2.电力行业。领导干部违纪违法案：某中级法院开展的预防职务犯罪普法课上，法官特别列举了某电力企业领导干部违纪违法典型案例。案例揭示了违法违纪行为给个人、家庭和企业带来的严重危害，不仅面临刑事处罚、职业资格丧失，而且造成国有资产流失和企业声誉受损。

3.卫生领域。医务管理人员受贿案：2022年查处某三甲医院药品回扣案件，涉及17名医务人员，涉案金额达2300万元。药品采购“带金销售”形成利益链，折射出集中采购制度执行漏洞。另医疗耗材采购缺乏第三方价格评估机制。

4.教育行业。徇私舞弊案：某市重点中学招生腐败案中，5名教师通过伪造材料违规办理入学，收受财物超120万元。暴露特长生招生审核机制缺失。

5.工程建设。项目串标受贿案：某市政项目招投标中，6家企业围标操纵价格，涉及4名公职人员受贿。反映出工程领域“三重一大”决策监督缺位。

6.金融领域。案件多发于融资授信、项目承揽等核心业务环节。行业性职务违法犯罪不仅造成巨额经济损失，如某政策性银行原副行长干预工程承揽招标，套取资金超亿元，更破坏行业生态、损害公众信任。

（二）深层诱因解析

通过办案实践，案例分析，行业调研发现，行业性职务违纪违法和犯罪的发生有多层次原因，通常涵盖多个层面，一是个体层面的因素。部分公职人员纪律法律意识淡薄，道德操守缺失，难以抵御金钱、权力等诱惑。因为追求私利，缺乏职业道德和自律，而走上职务违法犯罪的道路。二是制度层面的问题。83%的行业腐败案件存在监管盲区，权力监督机制存在漏洞或不完善，使得权力运行缺乏有效的制约和监督，为职务违法犯罪创造了条件。如物流企业对客户账号管理、折扣体系设计和订单监控存在缺陷。电力企业在采购招标、资金管理等环节也存在制度不完善问题。如果制度不健全，或者执行不力，就容易让一些人有机可乘。三是社会环境的影响。不良风气的影响，如功利主义、享乐主义等思想的侵蚀，可能导致一些人价值观扭曲。此外，一些行业的潜规则也可能成为诱发职务违法犯罪的因素。四是经济利益的驱动。违法犯罪分子往往受巨大经济利益诱惑，为追求个人经济利益，不惜利用职务和工作之便谋取非法所得。涉案人员中65%存在“权力寻租”心理，工程领域“潜规则”现象尤为突出。在教育资源分配不均的情况下，内部审计覆盖率不足40%，导致问题长期隐蔽。一些教育工作者可能会利用手中的权力进行权钱交易。五是工作压力和职业倦怠。工作压力过大或职业倦怠可能导致个别人员通过不正当手段寻求补偿，这也可能是职务违法犯罪的一个诱因。六是单位内部管理不善，监督缺失。关键岗位人员权力过大且缺乏必要监督机制。如人事管理混乱、财务管理不规范等，也为职务类违法犯罪提供了机会。职责不清、分工不明以及激励机制不合理等问题，都可能增加职务违法犯罪的风险。职务违法犯罪行为的深层诱因是多方面的，需要从多个角度进行预防和打击。

四、行业预防的措施与对策

通过办案实践和社会调查认为，针对行业性职务违纪违法和犯罪，各级纪检监察和司法机关，要根据不同行业的特点，采取多形式、多层次的预防工作措施。

（一）构建“三维”预防体系

三维预防体系中的宣传教育维度，可以通过多种形式和渠道，向公职人员普及法律知识和廉政要求，使其深刻认识到职务违法犯罪的危害和后果，从而增强其守法意识和自我防范意识，从源头上减少职务违法犯罪的发生。如，在医疗卫生行业，针对发生的职务违法现象，不断采取有效措施：一是在风险排查维度上，建立医疗等重点行业的廉政风险数据库，动态更新风险点。二是制度建设维度上，制定《医疗机构从业人员廉洁从业九项准则》，推行工程建设项目“廉洁承诺制”。三是在技术防控维度上开发“智慧监督”平台，实现药品采购价格动态监测，预警异常交易。

（二）创新预防工作机制

创新预防职务违法犯罪工作机制不仅能够提高预防效果，加强监督力度，还能促进廉政建设，对于维护社会公平正义、推动经济社会健康发展具有重要意义。行业预防是针对特定行业开展的制度性预防措施，具有覆盖面广、影响深远的特点。随着农村土地制度改革深化，土地流转领域职务违法犯罪风险增加。2020-2022年间，全国查处农村土地流转领域职务违法犯罪案件2300余件，涉及金额达18.5亿元。枣庄市检察机关在农村土地流转领域创建的预防工作经验在全国推广。

各级纪检监察机关和相关部门应积极探索和实践，不断完善和创新预防工作机制。如协同联动机制，建立纪检监察、行业主管部门联席会议制度；案例警示机制，编制《行业腐败警示录》，开展警示教育。社会参与机制，在各行业引入社会满意度第三方测评，推行“阳光公示”。

（三）建立“以制防控”体系

建立以制度防控职务违法犯罪体系对于维护社会和谐稳定、提高反腐败工作效率、保护公共利益以及提升国家治理能力都具有重要意义。有效的行业预防需要抓住关键少数，重点行业企业的分管负责人、安全管理部门主要负责人和一线班组长等重点岗位人员应作为重点对象。通过不断完善相关制度，强化监督管理，可以有效遏制职务违法犯罪的发生。一是完善内部管理制度。建立健全风险控制体系，强化监督约束职能。物流企业应加强客户账号管理，建立订单异常监控机制。二是开展行业特异性防控。根据不同行业风险点采取有针对性和精准性的防控措施。如对企业行业应重点防范采购招标、资金管理、工程建设等领域风险的调研、建制和宣教措施。三是加强法治教育与警示宣传。通过以案明纪，以案释法方式，让从业人员深刻认识到“手莫伸，伸手必被捉”的道理。四是建立智能风控体系。利用大数据、人工智能等技术手段，实时监控和评估潜在风险，提高管理效率。

（四）把控数据印证预防效果

在大数据时代背景下，数据印证已成为职务违法犯罪防控体系的关键支撑，通过技术赋能推动治理模式从经验驱动向数据驱动转型。核心价值体现在精准识别违法犯罪态势、智能辅助案件办理、科学优化司法决策等方面，实现工具理性与价值理性的有机统一，某地区试点行业案件发生率同比下降27%。一是可复制经验提炼。采取精准画像法，针对不同行业绘制“廉政风险热力图”，实施差异化防控。二是科技赋能。以破窗效应，修复行业监管漏洞。运用区块链技术实现药品溯源，某试点医院耗材采购成本降低15%。三是文化浸润。通过情境预防优化制度设计，减少腐败机会。如教育系统开展“师德师风建设年”活动，教师廉洁从教知晓率提升至98%。

五、行业预防的成效与启示

根据多年来在开展预防职务违法犯罪的成功案例中，我们总结出以下工作做法与经验：一是建立行业廉政标准体系，坚持“刑事+经济”双罚机制，形成震慑效应。深化重点行业“全周期”监督，实现事前预防、事中监控、事后整改的闭环管理。二是要推进行业特异性防控策略。不同行业有不同风险点，防控措施需要有针对性和精准性。三是构建“预防、监督、惩处”三位一体制度体系。把事前预防作为优先事项。四是加强跨部门协作，建立跨部门的沟通和协作机制。通过定期召开会议和共享信息，确保各部门在预防性管理中的信息互通与协调。五是推行“预防职务违法犯罪年度白皮书”制度。是行业机构为系统总结年度职务违法犯罪预防工作、分析违法犯罪趋势、提出针对性策略而建立的制度化报告机制。通过对全年职务违法犯罪相关数据、案例及预防措施的梳理，为后续工作提供决策依据，同时接受社会监督，推动预防工作规范化、长效化。六是建立行业预防联动机制。针对行业性职务违法犯罪，某市成立的企业内部职务违法犯罪预防联合会，这是全国首个此类组织。研发了企业犯罪风险人工智能预警系统，帮助会员单位建立智能化内部控制体系。职务违法犯罪预防联合会已推动23家企业建立智能化内部控制体系，帮助一家智能家电企业年采购成本预计降低12%。另推出 “廉学堂”与“思享会”双品牌培训矩阵，为提升企业内部职务违法犯罪防范意识和预防能力搭建常态平台。目前，会员单位已拓展至近100家民营企业，覆盖人工智能、高端装备、新能源汽车等产业。

六、行业预防的推进与发展

行业预防作为职务违法犯罪防控的新路径，具有重要理论与实践价值。理论上，行业预防丰富了职务违法犯罪预防的理论体系，提供了从“普遍预防”到“精准预防”的新思路。实践上，行业预防通过针对性措施，构建跨区域、跨部门的行业预防协作网络，完善信息共享机制。提高了防控效率和效果，为不同行业提供了可操作的防控模式。

行业预防强调根据行业特点设计防控措施，使预防工作更加精准有效，大力推进。要加强预防职务违法犯罪理论研究，形成具有中国特色的行业预防理论体系。行业预防是应对职务违法犯罪的新型有效策略，不同行业都应完善各自内部管理制度，健全风险控制体系，强化监督约束职能，从机制上堵住诱发犯罪的漏洞，规范经营行为。通过分析不同行业的风险特点，采取针对性预防措施，能够大大提高防控效率和效果。行业预防需要进一步与技术创新相结合，利用大数据、人工智能等技术手段，实现智能化监测与预警，提升预防工作的精准性和有效性。在金融领域，建立关键岗位轮岗与离任审计机制，强化“影子利益链”监测技术应用；构建跨机构信息共享预警平台。某银行通过建立“智能风控中台”，将信贷审批效率提升60%，同时违规操作风险下降52%。表明科技赋能与制度重塑是当前行业预防的核心竞争力要素。要加强跨部门协作，建立信息共享机制，形成防控合力。只有通过多维度、多层次的综合干预，才能有效遏制行业性职务违法犯罪，保障经济社会健康发展。行业预防是新时代反腐败斗争的重要实践创新。通过制度创新、科技赋能和文化浸润，构建具有行业特色的预防体系，为推进国家治理体系和治理能力现代化提供有力支撑。

实践使我们体会到，行业预防之路仍需不断探索。随着技术发展，大数据、人工智能等智能化监测手段将成为行业预防的有力工具，帮助实现更精准的风险预警和防控。只有通过多维度、多层次的综合干预，走向信息化、数字化、网络化和社会化，才能真正构建起风险可控的可持续发展格局，有效遏制行业性职务违法犯罪，保障经济社会健康发展。

（孙祥  任振兴）

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